证券公司受监管保护还是监管保护啊
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发布时间：2022-04-22 03:59
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热心网友
时间：2023-09-08 08:44
特区与*，实行一国两制，证券公司受法律之监管。以其独特的国际金融中心、亚洲金融中心的地位和完善的金融市场和交易市场吸引了内地企业。受英美法系国家的影响，与中国*相比拥有更加完善的证券监管*。
一、证券市场采取自行管理模式
证券市场的行政性监管机构为特区*和*。其中，*于19年成立，主要负责监督的证券期货市场的运作，于*公务员架构职位的法定组织。主要职责包括制定及执行监督市场的法规，实施市场参与者发牌制定并进行持续的监督，监管市场经营机构(包括交易所、结算所等)，审批投资产品的销售文件，监察上市公司的企业活动，投资者教育等。证券市场的自律性监管机构为证券经纪业协会及联交所。此外，证券市场设有“证券及期货事务上诉审裁处”，由一名高等*法官担任全职*，有权对*做出的所有纪律处分决定进行全面复核，有权推翻*的决定或作出新的裁决。
二、上海证券市场采取集中管理模式
上海证券市场的行政性监管机构为*、中国*及派出机构，自律性监管机构为中国证券业协会及上交所。上海证券市场对*也有监督条款，但没有类似的上诉机制，根据《中华人民共和国行政诉讼法》，对行政机关所作的处罚决定不服，可以提起行政诉讼。上海证券市场的监管存在着重审批，轻监管现象。投资者更为关注的不是与上市公司有关的市场风险而是*行为风险。证监工作缺乏系统性与规划性，多层次监管体系功能发挥不充分，*监管的*监管体系虽己建立，但分工不明，自律管理有待加强，与相比，同业协会的作用及*监督不力，交易所不够。
三、两地证券监管法律制度的对比
《证券及期货条例》及附属法例颁布后，形成了包括法律、附属法例、*规定、交易所规则在内的一个完整的法律体系。规定详细、可操作性强，对证券监管涉及到的或者可能涉及到的问题都有所规定。内地证券市场的法律主要以《证券法》为主，但该法内容和详细程度远远不及证券法律体系，过分强调原则性和灵活性，操作性较差；其次，《证券法》与其他相关的基本法律衔接性不够，特别是涉及民事责任部分，点到即止，没有进一步的规定，而《证券及期货条例》新增的法定民事诉讼制度就规定任何受害者有权向被发现须对市场失当行为负责，或曾向公众发布影响股价的虚假或误导性信息的人士提起民事诉讼，对证券民事诉讼未设置任何受案的前提条件；此外，内地证券监管规范制度数量多，但大部分属于事后补救的措施，相对滞后，随意性强，缺乏前瞻性和连续性。
热心网友
时间：2023-09-08 08:44
证券公司在经营，只受*的监管机构监管，包括：*金融财经部门、证券及期货事务监察委员会(*)、交易及结算等机构的严密监管，以公平公正的态度维护业界和会员的合理权益。
当中不涉*的监管保护。
热心网友
时间：2023-09-08 08:45
监管，因为自身有，*这个组织
热心网友
时间：2023-09-08 08:45
，谢谢，请采纳
