◆何 琴 摘要：通过分析南宁铁路局物资供应段运用风险管理和现代化管理效果，对物资采购廉政风险进行研判和强 化控制，结合实际情况，找；住工作重点，从思想教育八手，以制度规定为准绳，以检查监督为手段，构建起 科学、规范、有效的新型物资采购廉政风险防挖体系 关键词：物资采购 廉政风险控制对策 南宁铁路局实行物资集中采购以来，减少了采供管 理环节，明确了职责划分，提高了工作效率，节约了采 购资金。面对复杂的市场环境和各种诱惑，铁路物资采 供系统依然是廉政风险“高危”部位。一直以来，南宁 铁路局物资供应段把物资采购廉政风险管理作为党风廉 政建设工作的重点，２０１７年更是将杜绝腐败问题发生列 ２０１ ７年５月，铁路总公司分析当前廉政风险防控工作 存在的问题和不足，认清强化廉政风险防控的紧迫性，强 调要进一步提高认识、强化责任，把铁路廉政风险防控工 作推向深入，作为落实全面从严治党基本要求，作为“强 入年度工作总体目标。如何进一步强化物资采购廉政风 险管理，确保实现年度目标，对有效防范廉政风险有着 重要意义。 基达标、提质增效”工作的基本内容。 随着南宁局高铁事业的快速发展，物资的归口管理和 认，将以往专家评审式招标现变为供应商网上公开出价， 成交结果由平台按最低价自动锁定、直接公示。消除了评 审过程人为干预，采购更加公开透明 投标人节约了标书、 中标服务等费用开支，降低了经济和时间成本，应标率明 显提升。通过这种方式，采购成本大幅降低。 运用物资智能化采购平台，降低了物资采购成本。 １ ６８％。两项共计招标采购总额３４ １１４ ９万元，节支２ ３０３ ８７万元，节支率６ ７５％。 对废旧物资的规范管理，运用物资智能化采购平台， ２０１５年共组织网上废钢铁（废车轴、轮饼、轴承、旧轨料 等）竞价拍卖１８次１８３包，竞拍标底总额１ ５８７ ６１万元， 成交总额１ ７４２ ７４万元，增值２４５．６３万元。２０１６年共组 ２０１ ５年共组织全局大修、更改、维修和加装改造等物资设 备集中招标、网上竞价采购４４５次，３ ７８８标段，１１ ６２９ 项，招标采购预算总额６６ ８７４ ９８万元，定标总额６１ ８１４ ４１万元，节约５ ０６０ ５６万元，节支率７．５７％。渠道招 标采购总额３６ ５３８．７１万元，节支６１０ ７６万元，节支率 织网上废钢铁（废车轴、轮饼、轴承、旧轨料等）竞价拍 卖１ １次２１２包，竞拍标底总额１ ２０３ ６７万元，成交总额１ ４６２．７５万元，增值２４９．０８万元。２０１７上半年共组织网上 废钢铁（废车轴、轮饼、轴承、旧轨料等）竞价拍卖７次 １ ８４包，竞拍标底总额３ ２４８ １ ５万元，成交总额３ ９７４ ０９ 万元 增值７２５ ９４万元。 １ ６７％。两项共计招标采购总额９８ ３５３ １ ２万元，节支５ ６７１．３２万元，节支率５ ７７％。２０１６年共组织全局大修、更 改、维修和加装改造等物资设备集中招标、网上竞价采购 ３４３次４ １７７标段１ ９ １ ５３项，招标采购预算总额４７ 基于运用物资管理信息系统和物资采购商务平台信息 化手段进行物资管理创新并组织推广实施工作，既是顺应 时代潮流的必然趋势，也是全面落实实现物资管理标；隹化、 ５０４ ５９万元，定标总额４１ ７８６．６７万元，节约５ ７１ ７．９２万 元，节支率１２ ０４％。渠道招标采购总额２６ ５８４ ７１万元， 规范化、精细化要求的有效途径，达到使路局物资管理模 式由过去的结果控制转变为过程控制的目的，缩短了管理 节支３２２ ０９万元，节支率１ ２１％。两项共计招标采购总额 ６８ ３７１．３８万元，节支６ ０４０ ０１万元，节支率８．８３％ｏ 者和被管理者的沟通距离，有效控制了各级物资采购行为， 切实达到了降低各部门消耗成本支出，减少基层工作量， 提高工作效率的目标。 ２０１ ７年上半年共组织全局大修、更改、维修和加装改造等 物资设备集中招标、网上竞价采购１６８次２ ８８１标段１０ ７４２项，招标采购预算总额１７ ５６５ １３万元，定标总额１ ５ ５７５ ９万元，节约１ ９９５．６２万元，节支率１ １．３６％。渠道招 标采购总额１８ ３５９万元，节支３０８．２５万元，节支军 收稿日期：２０１＂／一ｌ２－０４ 作者单位：张树稳，，－ｐ国铁路呼和浩特局集团有限公司物资 管理处 集中采购越来越受到重视。用制度管人、用流程管事、用 规范约束行为已成为一种必然。在物资采购供应过程中防 范采购风险，规范采购行为，使交易过程置于多部门相互 制衡和集体决策的环境中。引进监督机制，杜绝权利过于 在物资供应系统相关岗位上的工作人员，因其工作职 责赋予的权力，有可能为相关人员带来经济利益，导致单 位利益受到损失。如 在制定询价方案时，计划员具有推 集中，避免暗箱操作，降低采购成本，倡导廉洁从业必然 成为铁路事业发展的选择。 荐、选择供应商权；在质检审核时，业务员具有供庙商资质 审核、到货物资质量检查、认定权；存入库验收时，管库员 具有到货数量确认￥ｕ９１，观检查权等。在物资采购过程中，这 些权力都可能成为个人谋取私利的工具。如果相关业务人员 不能正确履行岗位职责，为了个人私利滥用职权，就会导致 采购的物资价格高、质量差，给企业造成经济损失。 在物资采购业务办理流程中，相关人员在某一个业务 流程或环节上起主导作用，而这种作用有可能为其带来经 济利益，导致企业利益受到损失的风险。具体表现为，在 物资采购廉政风险管理就是针对物资采购系统中可 能发生的潜在腐败风险，运用风险管理的理论，进行识 别预测、评估分析、建立应对机制、实施监控管理的系 统防范过程，即通过内部外部控制，对潜在风险进行科 学管理，从而有效预防和化解腐败风险的过程。这种理 念、理论、机制、方法的引入，可以将廉政建设工作中 因体制、机制等因素存存的风险可能性降到最低，从而 扩大积极因素、缩小消极因素，对于解决廉政建设中的 深层次问题具有重大意义，从而使廉政工作更具有针对 性、实效性和科学性。 制定询价方案阶段，推荐询价供应商时，业务人员有选择 谁与不选择谁的主导权；提出只有某特定供应商能够达到 的技术质量要求，使得其他供应商无法参与竞争等。在 ２０１ ７年６月前局物资管理处将供应商管理和维护等主要职 能暂放物资供应段，段供应管理科和采供车间均执行供应 识别风险是实施廉政风险管理的前提。物资采购供应 体制包括管理体制、计划管理、供应商管理、采购价格管 理、合同管理、采购质量管理和储备管理等７个环节２４项 商资质审核工作，从管理与执行角度看，工作具有一定重 复性，同时不利于降低业务员廉政风险：提报需求计划中 的询价环节也存在无法核实询回单价的真实性、覆盖范围 不全、询价公开度不够等漏洞。 从现状看，物资供应段物资采购管理制度比较健全， 但有些制度规定比较原则，如询价供应商选择、发票付款 排队顺序、物资到货的确定等，使业务人员具有一定的自 由裁量空间。但是供应商直发物资的到货签认环节存在较 大风险，业务操作的技术监控手段还不够完善．对违规行 为不能及时发现并予以制止，如物资管理信息系统中未提 账单环节，若把关不严，存在料款重付风险。 主要是指来自企业外部的供应商，采取不正当的营销 手段，诱惑、拉拢、腐蚀物资采购人员 导致企业利益受 到损失的风险。近年路内外发生的物资采购贪腐 问题，很大一部分与外部环境影响密不可分。 流程。物资集中采购改革后，采购决策权统一由路局执行， 大大降低了物资供应段采购廉政风险。作为物资采供链条 中的成员，物供段在其他环节存在的廉政风险也不能忽视， 具体存在以下５类风险。 主要指从业人员经不住利益诱惑，思想道德滑坡，利 用掌握的权力，为个人谋取私利，导致单位利益受到损失 的风险。物资采购供应人员由于工作关系经常和供应商打 交道，而供府商为了维系和发展与采购方的业务关系，又 必然会采取各种正当或不正当的手段与业务人员拉关系套 *。从人的本性来讲，每个人都有追求美好生活的强烈 愿望，面对金钱、物质等诱惑，面对他人财富的增长，个 别业务思想上难免会受到影响。 针对物资采购过程中存在的５类主要廉政风 险，物资供应段坚持教育引导与制度约束相结合， 内控管理与外部监督相结合，完善防控措施与持 续改进业务相结合，从教育促廉、制度保廉、监 督守廉等几个方面推进廉政风险防范工作。 把廉政建设纳入年 度工作目标，对发生不廉洁行为的部门或个人，实 行一票否决，年终考核时取消其评先、评优资格。 ， 结合党风廉 政教育，特别是通过具体案例分析，使领导干部 和业务人员从中汲取教训，认清廉政风险的严峻 性和紧迫性，随时可能转化为腐败问 题，强化危机意识，增强防控廉政风险 的责任感、自觉性。 用廉政的 价值观和浓厚的廉政文化氛围，来影响 和激励党员干部廉洁自律、廉洁从政。 物资供应段在采供车间办公室醒目位置 制作廉洁文化墙，楼道内两侧，用－￣８ 幅精美的图片，反映单位加强党群组织 建设、开展业务工作、进行职工教育、 组织文体活动情况，中间穿插以廉政警 句、励志格言，既美化了工作环境，又 能使职工从中受到教育和启迪。 将物资供 应部门开展廉政教育活动情况、执行廉 政建设规章制度情况、来自相关方的信访举报投诉数量等 作为部门廉政建设考核项目，每季度开展廉政情况通报。 重点针对直发站段物资的 到货及质量问题，变站段问题反馈为主动上门走访，并量 化追踪走访要求，从侧面对有效防控廉政风险有较好促进 作用。 业务部门发票登记交接应与财务协 家信用及产品质量评价，并将考核结果以不同形式公开， 以激励或警示供应商。对于在业务交往中有不良表现的供 应商坚决清除出资源市场，净化外部环境。 落实供应商往来登记和 重要事项报告制度，对接受或拒绝供应商礼品等各类有价证 券、支付凭证，参与或拒绝供应商提供的消费活动等需要报 告的事项，每季度填写报告表，在供应商接待室公示采购业 务办理流程，公布受理投诉电话，便于各方进行监督。 把物资采购管理的相关要求 用技术手段固化下来。到外局学习调研，学习借鉴先进经 验及做法，拟启用物资管理信息系统中“应付款管理”模 调一致，定期督促检查，坚持集中统一管理。 每月落实干 部作风督查通报，对不执行规定、不按制度办事、制度得 不到落实的，严格责任追究，提高制度的执行力，维护制 度的严肃性 块全部功能，全部账单都可在系统中实现有据可查，可有 在兼顾效率的同时，整合业务 职能，解决个人自由裁量权空间过大、业务行为失控失范 的问题。物资供应段拟逐步合并广西南宁、柳州两地采供 车间，实行集中统一管理。实行、 务人员交流轮岗制度， 对担任同一类别物资采供工作达到２年的，最迟不超过３ 年，进行部门内部不同类别物资采购岗位轮换。 按局物管处要求改变供应商商务 资质审核主体，由段供应管理科配合物管处做好９５３０６商 务平台供应商资质审核，减少重复环节，提高职能科室责 任感，减少业务员与供应商直接关联。 效杜绝料款重付及减少人为操作排队付款风险。 在强化日常业务管理 的同时，对廉政风险较高的物资采购情况和重点供应商参 与的采购业务活动情况，每月进行统计分析，从中发现异 常以便控制。 对信 访件进行核实，对于情况属实的，按照有关规定给予严肃 处理。对于反映问题不属实或是部分属实的，只要认为有 发生这种问题的可能性，都本着加强管理、防微杜渐的原 则，找有关人员进行谈话，引以为戒。 为提高预算价格实用性，有效防范 廉政风险，建议由站段根据决策提报预算价格或公开市场 询价，并采取由局内各相关单位部门组成的评委组集体决 策价格的模式。 总之，加强物资采购过程中的廉政风险控制，是一项 长期且重要的任务，是贯彻落实铁路总公司和铁路局“强 基达标、提质增效”工作主题的基本要求。要坚持教育引 导与制度约束相结合，内控管理与外部监督相结合，完善 防控措施与持续改进业务相结合，结合实际情况，找准工 针对不同廉政风险 作重点，从思想教育入手，以制度规定为；佳绳，以检查监 等级的供应商采取不同的采购策略，对于高风险供应商参 与的投标、竞价过程，业务管理部门和纪检监察部门实施 重点关注。 督为手段，有针对性地开展工作，才能取得实效。 收稿日期：２０Ｉ７一（）７—０５ 收集反馈用料单位对厂 １＇ｉＥ者单位：何琴，南宁铁路局物资供应段