54亿资金链崩裂--中科创业股价操纵事件始末
发布时间：2002年06月12日 10:08
有中国证券市场头号大案之称的\"中科创业\"股票操纵案件在北京开庭审理。一年多来,记者对这一股价操纵案例进行了跟踪调查研究,并采访了有关当事人。在进行各方调查后,记者勾画出了这条曾经通过重重利益、用尽54亿元资金之巨所打造起来的资金链条。
庄家朱焕良、吕梁入潜\"中科创业\"
中科创业的前身为深圳康达尔(集团)股份有限公司,主营业务为饲料生产和养鸡。1994年在深交所挂牌上市。1998年一年里,康达尔的股价疯狂上扬。由于没有业绩和题材的支撑,致使炒作其股票的深圳英特泰负责人朱焕良深套其中,于是想找上市公司配合,并找到在业内运作股票颇有名气的分析师K先生(即吕梁)。
深圳中科总经理欧锡钊接受采访时表示,朱焕良介入康达尔股票的时间应在1998年初以后,介入价位应在9元/股左右。而吕梁接触康达尔是通过朱焕良介绍的,时间大约在1998年11月至12月。吕梁在1994年左右当自由撰稿人采访深圳股市情况时认识朱焕良。
吕梁也表示,1998年朱焕良到北京找到他,要求对其深套其中的康达尔股票施以援手。据说,朱焕良当时通过上千个个人账户,掌控了康达尔公司80%左右的流通盘。
吕梁在同意帮助朱焕良解套后,开始以北京燕园公司名义跟康达尔谈合作。吕梁组织的机构资金接过了朱手上50%的康达尔流通盘,时间约在1998年底。1999年4月和5月,吕梁又安排机构资金,两次收购了康达尔34.61%的国家股。他安排的人手也终于在康达尔
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董事会的11个席位中占据了7席。
据吕梁手下的操盘手丁福根讲述,收购康达尔流通股约在每股13元,第一笔便通过\"转托管\"手法收购了200多万股,此后陆续接过3000余万股。按此计算,加上后来收购国有股所付1.75亿元,吕梁所组织的这一操作前后共动用资金近6亿多元。
无形之手掌控\"董事会\"
尽管事发之后,吕梁和深圳中科相互指责、驳斥,但从欧锡钊的言谈当中,可以看出他比较欣赏吕梁高超的资本运作\"才干\"。
在股权转让谈判之初,吕梁是以北京燕园投资集团董事长身份出现的,要收购康达尔的34.61%股权,后又提出为了绕过证监会批准豁免全面收购要约的手续,改为由海南燕园、海南沃和和民乐燕园三家公司分别收购。加上朱焕良的北京英特泰公司原已持有康达尔的2.53%股份,四家共持有37.14%股权,比第一大股东深圳龙岗区投资管理有限公司的36.1%股权要多。
在四家联手造成控股事实的基础上,吕梁已经具备了操纵公司的基本条件。在康达尔公司的股权重组后,其公司董事会也进行了改选。在11名董事中,吕梁方派出7人,龙岗区投公司推荐的只占4人。但吕梁方的7名董事中,6个人授权常务董事龚增力行使权力,龚增力1人代其他6个人签名。
欧锡钊还说,吕梁用先利诱后挟逼的办法,控制了公司的董事长。董事长是公司的法人代表,在董事会开会期间或不需要董事会决议的事项,只要董事长同意和签名,就能生效。因此,吕梁从一开始就非常注意控制董事长,让董事长也能按他的旨意办事。
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编织\"钱生钱\"的54亿元资金链
吕梁通过深圳中科,构建起一个新型的\"融资\"平台。吕梁对此的解释是,他想做一个\"善庄\一面填补原来康达尔的财务空缺,另一方面进行长期投资。
但吕梁无非是利用这个平台进行\"中科系\"行动的其他策划和活动,并在二级市场上操纵中科创业的股价,以及用股票去质押融资。
为迷惑公众,吕梁控股公司后,第一件事就是把公司改名为中科创业。吕梁先把深圳中科创业改造为\"高科技＋金融\"的新型企业,并借此进行利润包装,为其在二级市场上炒高深圳中科的股价服务。
搭建起融资平台之后,吕梁开始运用产业重组、资产置换和资本营运的手法,进行庄家运作。
为编织\"钱生钱\"的资金链条,吕梁称,他所辖的K工作室组织的北京机构动员了一切可以动员的资源,岁宝热电、莱钢股份、中西药业、鲁银投资和胜利股份等上市公司均被吕梁纳入\"中科系\"。而北京市检察院第二分院的初步侦查表明,\"中科创业\"案件共涉及资金约54亿元,有100余家出资单位或个人签订了合作协议或委托理财,地点遍及北京、上海、浙江等20个省、自治区、直辖市,牵涉120多家证券营业部,总共通过1500个个人帐户,期间最高持有中科创业股票5600余万股,占整个流通盘的55.36%。
倾巢之下,焉有完卵
危机首先来自于吕梁手下的重臣、北京中科的董事申杲华受到一项重大案件的牵连,被
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有关部门看管起来。而申杲华在私下炒作深圳中科等公司的股票,且其\"老鼠仓\"涉资甚巨,可能多达数千万元,一旦进入调查很可能会被强行平仓,这将引起股价下跌连锁反应。
得知这一信息,吕梁下令在深圳中科、北京中科内部查\"老鼠仓\并要求所有公司资金于2000年底以前结清。据吕梁称,股票的崩盘,先是因为朱焕良斩仓获利出逃。
这些突然冒出的\"老鼠仓\"平仓盘打掉了北京各机构的所有现金后,造成了中科系股票连续跌停。这些分散在数十个营业部的机构持仓因有股票融资行为,市值下降后全部迅速沦为斩仓对象,终于引起不可止歇的雪崩跌停,从2000年12月25日开始,一直平稳运行的深圳中科突然连拉10个跌停板,跌去50个亿市值。
中科创业在崩盘后,吕梁自曝内幕出于迫不得已。但在当时,深圳中科也是乱成一团:一边是股票在暴跌,而股民情绪难抑；另一边银行又坐不住了,一天几十个电话追着,又派人质问公司是否撑不住了。
欧锡钊说,12月25日,他就发现中科创业股票的走势有问题,股票好像要崩盘,当天,欧锡钊就向深圳龙岗区汇报这一情况,随即通过电话到北京找吕梁问怎么回事?吕梁说:\"不要大惊小怪的,出了点小问题,明天就会没事的。\"结果第二天一看,又有3000多万股的套现盘出来。
这时,欧锡钊想找董事长陈枫,找不到。后得知27日陈枫到北京了。陈枫28日给欧锡钊打电话说,\"赶快要查这个事,要采取措施。\"
欧锡钊说,\"陈枫打电话说,他当天下午4时从北京回来要开个会,他要宣布起义了,要跟吕梁决裂了。他说吕梁告诉他要赶快跑,有多少钱拿多少钱走,公司的钱全都拿走。我就和他
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说,会不要开了,赶快报案去吧。\"
12月28日,欧锡钊和董事长陈枫到深圳区委紧急汇报情况,并分析中科创业崩盘已不可挽救,吕梁已没有办法,拿不出这么多资金去护盘了,估计中科系会闹出个大地震。所以,29日区委、区府指示公司尽快采取紧急措施。2001年1月5日晚,深圳中科召开紧急会议,决定免去龚增力特别顾问职务,免去刘红磊行政人事部经理职务,并严控公章,彻底与吕梁决裂。
到1月11日,中科创业股票才止住连续跌停。而此时股价已经由33.59元跌落至13余元。鉴于中科创业事件已严重影响到了股市运行的正常秩序,1月10日,中科创业被中国证监会立案稽查。中国证监会主席周小川也在全国证券期货监管工作会议上表示,要严肃查处中科创业事件。与此同时,有关部门发出紧急通知,对\"中科系\"有关公司的资金要进行严格的审查与监管……
时至今日,中科创业的事件已过去了一年多的时间,但其巨大的谜团依然要待破解。随着中科创业案件的庭审,人们对这一\"标本\"性案件寄予了很大的期望,也希望能揭开这一案件的真实面貌。
·资料链接·
中科创业事件部分人物一览
(一)
中科创业事件中的两个关键人物目前均下落不明,同时被另案处理。
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吕梁:检察院起诉书中名为\"吕新建\即策划和指挥中科创业股票炒作的\"庄家\"总指挥；曾以\"K先生\"的名义频繁在媒体上\"讲政治、做大势\"谈论股市。去年中科创业事发后,自曝\"坐庄\"内幕,目前下落不明。
朱焕良:另一\"庄家\"大户,联手吕梁炒作\"中科创业\后与吕梁起内讧。目前下落不明。
今天被北京市第二中级人民法院所受理的几个被告人:
丁福根,捕前系中科创业投资有限公司工作人员；
董沛霖,捕前系上海华亚实业发展公司法定代表人；
庞博,捕前系中科创业投资有限公司工作人员；
何宁一,捕前系杭州华亚实业公司法定代表人；
李芸,捕前系上海华亚实业发展公司总经理；
边军勇,捕前系北京克沃科技有限公司法定代表人；
(二)
根据2000年报,中科创业的董事会与监事会名单如下:
2000年中科创业董事会成员:陈枫、龚增力、甘师俊、王海钧、欧锡钊、傅新江、张刃、申杲华、石亚君、王伟东、宁欣然；
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2000年中科创业监事会成员:林东、赵翔明、张静为公司监事；何光明、范清为公司职工监事。
其中:陈枫、欧锡钊、傅新江、张刃四位董事和监事张静为深圳市龙岗区投资管理有限公司推荐；其余董事、监事由公司第二、三、五大股东联合推荐。
(三)
与中科创业几个相关公司的代表人物有:
海南燕园投资有限公司:法人林东
海南沃和生物技术有限公司:法人龚增力
北京英特泰投资顾问有限公司:朱焕良控制
中西药业董事长:王海钧
北京中科创业:前三大股东的法人代表依次为高松、朱焕良和申杲华
上海中科创业投资有限公司:第一任董事长、法人代表为申杲华；后来龚增力任董事长、法人代表。(记者张旭东)上海证券报
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“中国股市第一案”一审宣判:六犯被判2至4年刑
2003-04-01 22:01:08
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南方网讯 今天上午，有中国证券市场头号大案之称的“中科创业”股票操纵案在京作出一审判决。在“黑庄”吕梁、朱焕良尚未归案情况下，丁福根、董沛霖、何宁一、李芸、边军勇、庞博等六名从犯分别被北京第二中级人民法院判处四年至二年零两个月的有期徒刑。
案件宣判后，为此案辩护的律师柴冠宏意味深长表示，今天是愚人节，也是中国证券市场值得纪念的一个日子。言外之意希望深受“中科创业”股票操纵案愚弄的股民从中汲取教训。
此案是迄今为止中国涉案金额最大的一起“操纵证券交易价格”案，仅卷宗就多达五百多册，涉案违规资金高达五十四亿余元，案件波及中国二十余个省、自治区、直辖市，百余家单位及个人、一百二十多家证券营业部亦卷入其中。
法院经审理查明，一九九八年十二月至二00一年一月间，现仍在逃的吕新建(吕梁)和朱焕良合谋，操纵当时股票代码为“00四八”的股票价格，获取不当利益。
法院认为，丁福根、边军勇、庞博明知吕新建意图操纵股票价格，仍采取多种方式帮助其融资，并按照吕指令指使他人或直接参与操纵股票价格，侵害了投资者的合法权益。董沛霖、何宁一、李芸系所在单位直接负责的主管人员，应依法承担相应刑事责任，据此
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作出上述判决。（编辑 xx）
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