部门(单位)廉政风险防控排查表

部门（单位）：院办 负责协助院（党委）领导处理日常工作；负责拟定全院发展规划，制定主要工作有关规章制度并督促检查执行情况；负责全院的接待、公务用车、宣传、职责 机要档案、文电处理、学院外事等工作。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规经费开支 中 定初审 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 中 采购 业务 机要档案 收受他人好处，透漏机密文件 中 流程 公章使用 收受他人好处，私盖公章 中 风险 车辆管理 公车私用、私用公油、车辆维修收回扣 中 公务接待 公务接待中含有私人接待 中 对外合作 对外合作中收受他人礼品 低 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 高 建设 制度 制度建设 制度体系不完善。 低 机制 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没考评奖惩 中 风险 有坚持公开公正公平原则 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 部门（单位）：培训管理处 一、拟定学院干训总体规划，统筹制定班次计划和教学计划。 二、负责教师选聘及教学业务考核，统计并印发教师工作量。 主要工作三、统筹接课教师课程安排，组织新课开发。 职责 四、负责教学培训的监督检查，进行教学质量评估。 五、负责调训班的教材选购征订，组织编写培训教材及案例。 六、负责培训教学工作的对外联系交流，负责教学基地选点、建设。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按经费开支 高 业务 规定初审 流程 教材及低值 风险 不按规定采购，获取不当利益 中 易耗品采购 课程及师资安排 安排关系教师授课。 外聘教师 食宿接待 教学业务考核、质量评估 教学工作量统计 党风廉政建设 制度建设 考评奖惩 重要决策 在食宿接待中铺张浪费 不按规定考评，结果不公平、公正 以谋取私利为目的，多记工作量 党风廉政建设责任制落实不到位 制度体系不完善 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 低 低 中 中 高 低 中 中 制度 机制 风险 部门（单位）：学员部 一、负责学员管理制度的制定，学员学风建设、量化考评、优秀学员评选及档案管理工作； 二、负责班主任的选派、管理、考核及评优等工作； 三、负责学员开学典礼、毕（结）业仪式的相关会务工作； 主要工作四、负责学员异地教学、拓展训练、社会调查、班级活动的组职责 织、协调和管理工作； 五、承担学员入学教育、毕业总结课程的教学和实施； 六、负责学员通讯录及优秀结业证书的印制，发放学员手册、教材教辅资料及毕（结）业证书； 七、负责对市级行政学院的学员管理人员的培训及工作指导。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 经费开支 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审 中 中 中 低 低 高 低 业务 流程 风险 低值易耗品采不按规定采购，获取不当利益 购 不按规定招标 教学服务外包 不按规定结算，获取不当利益 不按规定确定私印制范围，公私不分 学员资料印制 不按规定结算，获取不当利益 优秀学员评选 不按规定评选 党风廉政建设 党风廉政建设责任制落实不到位 制度建设 制度不完善 制度 机制 风险 考评奖惩 重要决策 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 中

部门（单位）：教务处 一、贯彻党的教育方针、执行有关政策和法规，搞好教学行政管理和教学研究工作。 二、研究高等教育人才的培养规律和教学管理规律，组织实施教学改革和教学基本建设。 三、建立健全教学管理机制，促进教学管理工作的科学化、规范主要工作化，提高教学管理水平。 职责 四、建立稳定的教学秩序，调动师生教与学的积极性、主动性、创造性，保证教学工作的正常运行。 五、会同各系、部研究学院的学科建设，专业设置，教材开发，师生培养等工作，编制学院教学改革和发展规划，为院领导和教学工作委员会提供决策依据。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定经费开支 中 初审 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 中 采购 教材招标过程中不按照招标程序操作或受他人业务 教材招标 低 请托照顾各种关系。 流程 不按招生政策以及择优录取的原则，实施网上风险 网上录取 低 录取工作。 考务管理 泄露考试内容 中 教学业务考把关不严，或照顾人情关系、不公正 中 核、评比 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 高 建设 制度 制度建设 制度体系不完善。 低 机制 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有考评奖惩 中 风险 坚持公开公正公平原则 重要决策

部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 部门（单位）：学生处 一、协助院党委做好学生思政工作。 二、对全院学生工作进行综合管理。 三、负责毕业生的就业指导、推荐工作。 主要工作四、负责辅导员队伍建设和管理工作。 职责 五、负责做好学生的评优奖励和违纪处理工作。 六、负责做好家庭经济困难学生的资助管理与服务工作。 七、负责全院学生的档案管理工作。 八、负责新生入学教育和军训工作。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按经费开支 中 规定初审 低值易耗品采购 不按规定采购，获取不当利益 在评选中讲人情，材料审核把关不严。 违纪学生 不按规定程序处理，不公开处理结处理 果，不受理学生的申诉。 贫困学生资助 不按规定程序处理，导致评审结果评审 的程序公正性受到质疑。 学生评奖评优 业务 流程 风险 就业率统计 学生档案的归档、转递 党风廉政建设 学生奖惩机制 制度 机制 风险 就业、资助考核制度 经费管理机制 考评奖惩 重要决策

不按程序规范操作，就业率统计弄虚作假 归入档案材料弄虚作假，转递档案不规范。 党风廉政建设责任制落实不到位 优秀学生认定标准不科学，奖惩机制不规范、不完善。 考核制度不完善、不科学，个别特殊情况处理依据不充分。 相关经费支出审批与监督制度不健全。 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 中 低 中 低 低 高 低 低 中 中 中 部门（单位）：科研处 一、开展科研课题项目的组织、申报、评审； 主要 二、负责科研成果的审核、鉴定；学术著作出版资助的审理； 工作 三、学术活动、科研交流等的组织、协调。 职责 风险类别 廉政风险点 经费使用 业务 流程 低值易耗品 风险 采购 科研管理 出版资助 党风廉政 制度 建设 机制 制度建设 风险 考评奖惩 重要决策 部门（单位）：财务处 主要工作负责学院财务管理工作;负责学院预算编制工作;协助指导部门预算执职责 行;负责学院收费工作;负责学院会计核算工作;指导二级财务开展工作 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定严经费开支 高 格审批 设备及低值不按程序采购，或在采购过程中获取不中 易耗品采购 当利益 财务管理 财务内部控制不严密，存在管理漏洞 高 预算编制 不按照程序和政策编制，存在预算不实 中 预算执行 不严格控制预算执行 低 收费工作 不按政策收费 低 核算不规范，存在不符合会计制度的问会计核算 中 题 二级财务 指导不到位，存在不规范问题 低 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 高 建设 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按中 规定初审 不按规定采购，获取不当利益 不按学院规定审报课题、成果评审 不按学院规定审理 党风廉政建设建设责任制落实不到位 制度体系不完善 部门内部考核、评先评优等方面没有坚持公开、公正、公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 高 中 低 中 中 中 业务 流程 风险 制度 机制 风险 制度建设 考评奖惩 重要决策 制度体系不完善 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 低 中 中

部门（单位）：总务处 主要 1、物资管理；2、医疗卫生管理；3房产管理；4、基建维修工程管理与工作 实施。 职责 风险 廉政风险点 表现形式 风险等级 类别 经费使用 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定中 初审 设备及低值不按规定和程序采购，或在采购过程中获取低 易耗品采购 不当利益 国有资产 不按规定管理国有资产。 高 管理 业务 流程 医疗卫生管药品采购接受回扣，采购不合格药品。 高 风险 理 房产管理 住房分配与调整，办公用房分配过程中中 违反规定。 基建维修工在基建和维修工程招标过程中接受好高 程管理与 处；在基建和维修工程管理过程中不履实施 行职责。 党风廉政党风廉政建设责任制落实不到位。 高 建设 低 制度 制度建设 制度体系不完善。 机制 考评奖惩 在部门内部考核、评先评优、奖罚等方中 风险 面没有坚持公开公正公平原则。 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决中 定。

部门（单位）：组织人事处 主要工作负责干部考核、考察，人才引进，职称评审，人事管理，劳资工职责 作，请销假审批等。 风险类别 廉政风险点 经费开支 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初中 审 中 中 业务 流程 风险 制度 机制 风险 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 干部任免考干部任免考察不够深入细致，隐瞒实情；核 工作走过场，对干部综合评价不够全面；对群众反映的线索不能及时调查处理。 人才引进 人事政策法规不熟，政策把握不准，不按规定开展人才引进工作 请销假审批 工作中把关不严，失察,留有隐患不能及时发现问题，掌握标准差异较大，造成不公平。 劳资工作 违反规定，泄露未经批准对外公开的信息；收受他人礼品礼金等 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 建设 制度建设 制度体系不完善。 考评奖惩 重要决策 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 低 中 高 低 中 中

部门（单位）：机关党委（工会） 一、负责拟定全院党建工作规划，做好党员教育、管理和发展工作； 二、负责学院业余党校工作；负责学院党员党费的收缴与管理工作； 三、负责组织安排学院党委中心组理论学习工作； 主要工作四、负责学院教职工的思想政治工作和学院精神文明创建工作； 职责 五、负责教代会、工代会的筹备工作并主持闭会期间的日常工作； 六、负责计划生育和妇委会工作，组织教职工开展有益身心健康的文化、体育娱乐活动； 七、负责学院效能建设的日常组织管理工作。 风险类别 廉政风险点 经费开支 低值易耗品采购 发展党员 工作 党费管理 办理计划生育相关证件 工会财务 党风廉政 建设 制度建设 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规中 定初审 不按规定采购，获取不当利益 不按规定审核材料，没有严格按照流程做好党员发展工作。 不按规定收交、使用 不认真审核材料，不及时办理申请人材料，不按章办事。不及时、不如实向分管领导报告。 不按规定管理工会财务。 不按规定程序，违规审批经费。 党风廉政建设责任制落实不到位 中 中 高 低 高 高 高 业务 流程 风险 制度体系不完善。 低 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没考评奖惩 中 有坚持公开公正公平原则 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中

部门（单位）：监察审计处 协助学院党政抓好党风廉政建设，负责反腐倡廉宣传教育、廉政文化建主要工作设，开展各类廉政监督，处理信访举办及违法违纪案件，开展财务、经职责 济责任、基建维修工程竣工结算审计，负责效能检查。 风险类别 廉政风险点 经费开支 业务 流程 风险 表现形式 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审 风险等级 中 中 中 中 高 高 制度 机制 风险 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 不按规定对干部选拔、人才引进、职称评审、廉政监督 基建维修工程招标、物资采购等进行监督 信访受理 不按规定报批 信访调查 不按规定进行核实 案件查办 不按规定查处 经济责任 审计 基建维修 审计 党风廉政 建设 制度 机制 风险 制度建设 考评奖惩 重要决策 不按规定组织审计，审计结果不实事求是 不按规定开展审计，审计过程不坚持原则 党风廉政建设责任制落实不到位 制度体系不完善 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 高 高 低 中 中 部门（单位）：保卫处 一、开展法制、国家安全、维护社会政治稳定和治安保卫工作的宣传教育，增强师生员工的法制观念和安全防范意识，预防和减少违法犯罪行为。 二、做好动态信息工作,依法妥善处置各种不安定事端和突发性事件。 三、制定安全管理制度，落实安全保卫责任制和安全技术防范措施。维护校园治安秩序，调解矛盾纠纷，依据有关规定主要工作 对扰乱校园秩序的人员进行处理。 四、及时向公安机关报告校内发生的刑事、治安案件、安全职责 事故，保护发案现场，协助公安机关查破校内发生的刑事和治安案件。 五、贯彻《消防法》，落实防火责任制，开展安全检查，督促整改安全隐患。 六、做好户籍管理，协助征兵部门做好青年应征入伍工作。 七、参加所在地区组织的社会治安综合治理工作，落实治安综合治理责任制。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审 低值易耗品采购 不按规定采购，获取不当利益 监控管理 不按规定使用监控资料 消防器材 不按物资采购规定购买 户籍管理 不按规定办理 征兵工作 把关不严 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 经费开支 中 中 低 高 中 低 高 业务流 程风险 制度机 制风险 建设 制度建设 考评奖惩 重要决策 制度体系不完善 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 低 中 中

部门（单位）：离退休工作处 负责学院离退休人员的服务、管理工作；做好离退休人员的主要工思想政治工作；负责落实离退休人员的政治、生活待遇；做好离作职责 退休人员的来信工作来信和走访慰问工作。 风险 类廉政风险点 表现形式 风险等级 别 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规经费开支 中 定初审 低值易耗品采不按规定采购，获取不当利益 中 购 落实离退休全面、深入了解情况不够，导致老干业务 人员政治、 部各项政治、生活待遇不能得到有效低 流程 生活待遇 的落实。 风险 车辆管理与不严格遵守公务车管理制度 低 使用 来文来电或信件处理可能不及时，产信访受理 生失误，导致老干部不满上诉，损害低 单位形象。 党风廉政建设 党风廉政建设责任制落实不到位 高 制度建设 制度体系不完善。 低 制度 机制 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没考评奖惩 中 风险 有坚持公开公正公平原则 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中

部门（单位）：院团委 主要工作共青团思想、组织、作风建设；团员的日常管理；学生组织指导监督工职责 作；校园文化活动等 风险类别 廉政风险点 经费开支 表现形式 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审 风险等级 中 中 低 低 中 高 低 中 中 业务 流程 风险 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 团内评优 评奖 学生组织 管理 团费使用 党风廉政 建设 制度建设 考评奖惩 重要决策 以谋取私利为目的，不按标准评选优秀。 不以实际工作能力为选拔标准，任人唯亲。 不按团章规定使用团费 党风廉政建设责任制落实不到位 制度体系不完善。 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定

制度 机制 风险

部门（单位）：“十二五”规划办 主要工作“十二五”规划的实施及相关工作协调、监督。、 职责 风险类别 廉政风险点 业务 流程 风险 制度 机制 风险 经费开支 表现形式 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审 风险等级 中 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 党风廉政 建设 制度建设 党风廉政建设责任制落实不到位 制度不完善。 中 高 中 考评奖惩 重要决策 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 中 部门（单位）：校区事务管理处 协调、监督、保障、服务学院在校区举办的各项活动。负责学主要工作院交办的校区建设中有关专项工作。加强与属地管理部门的沟职责 通与联系，完成属地管理部门交办的东、西校区计划生育、精神文明建设等各项工作。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，经费开支 中 不按规定初审 业务 流程 风险 低值易耗品采购 不按规定采购，获取不当利益 计生和流动 计生和流动人口管理出现违纪违人口管理 规现象 党风廉政建设 党风廉政建设责任制落实不到位 制度 机制 风险 制度建设 考评奖惩 重要决策 制度体系不完善。 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定

中 高 高 低 中 中 部门（单位）：经济学教研部 学科的建设；教研工作的开展；新课程的开发；教师的外聘；主要工作参与拟定有关培训规划、教学计划和培训班次培训方案；组织职责 编写本学科的有关教材、教学参考资料。负责相关培训课程教师的选派和教学质量的跟踪。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不经费开支 中 按规定初审 业务 低值易耗品购 不按规定采购，获取不当利益 中 流程 培训方案 与其他相关部门配合不协调、信息风险 中 制定 不对称 培训教师 参杂人情关系因素 中 选派 廉政建设 制度 机制 风险 制度建设 教学质量 跟踪 考评奖惩 重要决策 廉政建设责任制落实不到位 制度不完善 教学质量的跟踪制度不持久 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 高 中 低 中 中

部门（单位）：管理学教研部 学科的建设；教研工作的开展；新课程的开发；教师的外聘；主要工作参与拟定有关培训规划、教学计划和培训班次培训方案；组织职责 编写本学科的有关教材、教学参考资料。负责相关培训课程教师的选派和教学质量的跟踪。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定安排使用，不经费开支 中 按规定初审 低值易耗品 不按规定采购，获取不当利益 中 业务 采购 流程 与其他相关部门配合不协调、信息培训方案制定 中 风险 不对称 培训教师选派 参杂人情关系因素 中 职称评聘 可能发生接受请托照顾的问题 低 高 中 中 中 中 制度 机制 风险 党风廉政建设 党风廉政建设责任制落实不到位 制度建设 制度不完善 教学质量的教学质量的跟踪制度不持久 跟踪 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方考评奖惩 面没有坚持公开公正公平原则 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 部门（单位）：政法社文教研部 主要工作承担培训教学任务、参与拟订培训教学计划、编写培训相关教材、职责 开发新课、组织社会调研、承担科研咨询的相关工作，并对教研部教师进行内部管理 风险类别 廉政风险点 教学过程 业务 流程 风险 职称评聘 表现形式 可能发生在教学实施过程中与学员私交甚密的情况 可能发生接受请托照顾的问题 风险等级 低 低 中 中 低 低 低 经费开支 可能未按规定严格审批或使用 廉政建设 责任制落实可能不到位 制度建设 制度规范可能不尽完善 部内考核、评选、奖惩等可能未严格坚持考评奖惩 公开公正公平原则 重要决策 部内重要事项可能未经班子集体讨论决定

部门（单位）：培训中心 制度 机制 风险 主要工作拟定培训教学计划，培训教材（资料）征订，办公、学员用品职责 领取与采购，核定教师课酬，开发市场化培训班次。 风险类别 廉政风险点 经费开支 办公、学员用品领取与采购 培训教材（资料） 征订 核定教师 课酬 党风廉政 建设 表现形式 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审 不按规定采购，获取不当利益 风险等级 中 中 业务 流程 风险 收受他人好处，为朋友方便 不按规定核算 党风廉政建设责任制落实不到位 低 低 高 中 低 制度 机制 风险 制度建设 制度不完善 在部门内部考核、评先评优、奖惩考评奖惩 等方面没有坚持公开公正公平原则 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 低

部门（单位）：研究咨询部 围绕全省经济社会发展开展研究咨询工作；负责拟定学院咨询工作总体规划和年度计划，并组织具体实施；承担省委、省政府交办的及学院安排的专题调研任务，承担省直单位及各市委主要工作托的调研任务；负责《华东经济管理》、《安徽行政学院学报》职责 及研究咨询刊物的组稿、编辑、出版、发行及管理工作；负责刊物的通联拓展和资料的归档工作；负责省内外有关部门的研究咨询协作工作。 风险类别 廉政风险点 经费开支 表现形式 不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审或审批 风险等级 中 中 中 低 低 高 低 中 中 业务 流程 风险 设备及低值易不按规定采购，获取不当利益 耗品采购 杂志审稿 为政府部门和企业提供咨询风险 公务接待 党风廉政建设 制度建设 考评奖惩 重要决策 接受投稿人吃请 接受政府部门吃请和企业回扣 铺张浪费 党风廉政建设责任制落实不到位 制度不完善 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 制度 机制 风险

部门（单位）：社会与公共管理系 负责全系教学、科研工作规划、改革与管理并组织实施；负责本系党的 建主要工作设、师生员工的思想政治工作和日常管理工作；负责全系学生管理工作，职责 承办本系学生实习、实践工作等。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 业务 经费开支 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定严高 流程 风险 格初审或审批 设备及低值易耗品采购 教学设备 管理 对外合作 不按规定采购，获取不当利益 中 低 高 中 中 低 低 低 高 低 中 中 制度 机制 风险 未按教学要求购设备从中谋取私利、设备报废审核及把关不严造成资产流失 不按规定签订合作协议，加强监管 不按党章要求及学院党员发展规定推荐、复党员发展 核发展对象。 学生奖助学不按规范程序评定、复核不严、从中谋取私金、资助的评利 定 教学管理和教学管理不到位，业务考核程序不客业务考核 观，公正 学生违纪 不按规定对学生违纪事件调查处理 处理 学生成绩 不按规定评定成绩 党风廉政建党风廉政建设责任制落实不到位 设 制度建设 制度体系不完善，工作机制不顺畅 师生评先评没有按照规定程序和条件进行，没有坚持公优及考核 开公正公平原则，审核把关不严 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定

部门（单位）：经济管理系 负责全系教学、科研工作规划、改革与管理并组织实施；负责本系党主要工的 建设、师生员工的思想政治工作和日常管理工作；承办本系学生实作职责 习、实践工作等。 风险 类别 业务 流程 风险 廉政风险点 经费开支 表现形式 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定严格初审 风险等级 高 中 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 制度 机制 风险 教学设备 未按教学要求购设备从中谋取私利、设管理 备报废审核及把关不严造成资产流失 不按党章要求及学院党员发展规定推党员发展 荐、复核发展对象。 学生奖助学不按规范程序评定、复核不严、从中谋金、资助的 取私利 评定 教学管理教学管理不到位，业务考核程序不和业务考客观，公正 核 学生违纪 不按规定对学生违纪事件调查处理 处理 学生成绩 不按规定评定成绩 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 建设 师生评先评没有按照规定程序和条件进行，没有坚优及考核 持公开公正公平原则，审核把关不严 制度建设 制度体系不完善。 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 低 中 中 低 低 低 高 中 低 中 部门（单位）：财会金融系 负责全系教学、科研工作规划、改革与管理并组织实施；负责本系党主要工作的 建设、师生员工的思想政治工作和日常管理工作；负责全系学生管理职责 工作，承办本系学生实习、实践工作等。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定经费开支 高 初审 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 中 采购 教学设备 未按教学要求购设备从中谋取私利、设备低 业务 管理 报废审核及把关不严造成资产流失 流程 不按党章要求及学院党员发展规定推荐、风险 党员发展 中 复核发展对象。 学生奖助学不按规范程序评定、复核不严、从中谋取金、资助的 私利 中 评定 教学管理和教学管理不到位，业务考核程序不低 制度 机制 风险 业务考核 学生违纪 处理 学生成绩 党风廉政 建设 师生评先评优及考核 制度建设 重要决策 客观，公正 不按规定对学生违纪事件调查处理 不按规定评定成绩 党风廉政建设责任制落实不到位 没有按照规定程序和条件进行，没有坚持公开公正公平原则，审核把关不严 制度体系不完善，工作机制不顺畅 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 低 低 高 中 低 中 部门（单位）：国际贸易系 主要工作行政管理工作、党务工作、教学科研管理工作、学生工作 职责 风险类别 廉政风险点 经费开支 表现形式 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定严格初审 风险等级 高 中 低 中 中 低 低 低 高 中 低 中 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 教学设备 未按教学要求购设备从中谋取私利、设备管理 报废审核及把关不严造成资产流失 不按党章要求及学院党员发展规定推荐、党员发展 业务流程复核发展对象。 风险 学生奖助学不按规范程序评定、复核不严、从中谋取金评定 私利 教学管理和教学管理不到位，业务考核程序不业务考核 客观，公正 学生违纪 不按规定对学生违纪事件调查处理 处理 学生成绩 不按规定评定成绩 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 建设 没有坚持制度机制师生评先评没有按照规定程序和条件进行，优及考核 公开公正公平原则，审核把关不严 风险 制度建设 制度体系不完善。 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定

部门（单位）：信息工程系 主要工负责全系教学、科研工作规划、改革与管理并组织实施；负责本系党师生员工的思想政治工作和日常管理工作；承办本系学生实作职责 的 建设、习、实施工作等。 风险 廉政风险点 表现形式 风险等级 类别 经费开支 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定严格初审 高 中 低 中 中 低 低 低 高 中 低 中 业务 流程 风险 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 教学设备 未按教学要求购设备从中谋取私利、设管理 备报废审核及把关不严造成资产流失 不按党章要求及学院党员发展规定推党员发展 荐、复核发展对象。 学生奖助学不按规范程序评定、复核不严 金评定 教学管理教学管理不到位，业务考核程序不和业务 客观，公正 考核 学生违纪 不按规定对学生违纪事件调查处理 处理 学生成绩 不按规定评定成绩 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 建设 师生评先评没有按照规定程序和条件进行，没有坚优及考核 持公开公正公平原则，审核把关不严 制度建设 制度体系不完善。 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 制度 机制 风险 部门（单位）：国际教育系（国合中心） 拟制专业学历教育教学计划和大纲；组织实施学历教育和培训主要工作教学；负责师资队伍、辅导员和班主任队伍建设；协助教务处职责 组织教学检查与评估；负责学生的德育和日常管理工作。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定严经费开支 高 格初审或审批 设备及低值不按规定采购，获取不当利益 中 易耗品采购 教学设备 未按教学要求购设备，设备报废审核及把关低 管理 不严造成资产流失 不按党章要求及学院党员发展规定推荐、复 党员发展 中 核发展对象。 业务 流程 学生奖助学不按规范程序评定、复核不严 中 风险 金评定 教学管理和教学管理不到位，业务考核程序不客低 业务考核 观，公正 学生违纪 不按规定对学生违纪事件调查处理 低 处理 学生成绩 不按规定评定成绩 低 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 高 建设 制度 师生评先评没有按照规定程序和条件进行，没有坚持公中 机制 优及考核 开公正公平原则，审核把关不严 风险 制度建设 制度体系不完善。 低 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中

部门（单位）：基础教学部 负责全系教学、科研工作规划、改革与管理并组织实施；负责本系党的 主要工建设、思想政治工作和日常管理工作。 作职责 风险 廉政风险点 表现形式 风险等级 类别 业务 流程 经费开支 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定初审 中 风险 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 教学设备 未按教学要求购设备从中谋取私利、设备报废审核及把关不严造成资产流失。 管理 教学管理教学管理不到位，业务考核程序不客和业务 观，公正 考核 学生成绩 不按规定评定成绩 党风廉政建设 教工评先评优及考核 制度建设 重要决策 党风廉政建设责任制落实不到位 没有按照规定程序和条件进行，没有坚持公开公正公平原则，审核把关不严 制度体系不完善。 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 低 低 低 高 中 低 中 制度 机制 风险

部门（单位）：图书馆 主要工作负责各类文献资源采集、征订、加工、典藏和开发利用工作；负责图书借职责 阅、报刊浏览等各项读者服务工作。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定初经费开支 中 审 图书馆预算外收入不上交院财务，形成部门预算外收入 高 小金库。 图书采购、 图书回扣、盗版、违法图书，不公开、不透中 报刊征订 明，以权谋私。 低值易耗品 不按规定采购，获取不当利益 中 采购 安全教育管理 文献资源及硬件设施被盗、损毁 低 党风廉政建设 党风廉政建设责任制落实不到位 制度 机制 风险 制度建设 考评奖惩 重要决策 制度体系不完善。 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 高 低 中 中 业务 流程 风险

部门（单位）：信息技术中心 一、负责学院信息化建设规划、计划与有关工程项目的组织建设； 二、负责学院影视音像、多媒体和计算机网络的建设和管理； 主要工作三、负责学院计算机文化基础课程的多媒体和实训教学的安排工作； 职责 四、负责学院教学、科研和办公现代化信息技术保障工作； 五、完成学院分配的其他工作。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 不按财经纪律和学院规定使用，不按规定经费开支 中 初审 业务 低值易耗品流程 不按规定采购，获取不当利益 中 采购 风险 未严格遵守维修登记相关流程，产生不合设备的维修 低 理的维修费用 党风廉政 党风廉政建设责任制落实不到位 高 建设 制度 机制 风险 制度建设 考评奖惩 重要决策

部门（单位）：后勤集团 水电管理与维修服务、学生餐饮管理、宿舍管理、校园绿化、环主要工境卫生管理、物资采购供应、开发创收、培训接待、内部人事任作职责 免、内部财务管理、物业管理 风险类别 业 务 廉政风险点 小型工程维修 维修物品使用 餐饮服务、饭卡充值 表现形式 无预算、决算、审计、质量监管； 不按规定使用，多领少用或挪作他用； 没有监管、监管不到位，接受吃、请，饭卡充值金不及时上缴或挪作他用、截留； 风险 等级 中 低 高 制度体系不完善。 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 低 中 中 流 程 风 险 学生违规使用电器、损坏收取罚赔款不及时上缴或挪作他用、截留 公物罚、赔款 校园绿化 不招标、工程无预算、决算、审计； 工程 设备及物资不按规定采购设备，大宗物品采购不招采购 标，物品领用手续不规范，品质以次充好； 房屋出租不招标，租金不按规定收取，水开发经营 电费不按实收取、不及时上缴收取的租金、水电费，或挪作他用、截留； 客房使用 客房出售价格不规范 不按规定标准收取住宿费、住宿不收费、接待住宿 收费不开票，不及时上缴住宿费或挪作他收费 用、截留； 与租用单位不签订协议、租金不按实收报告厅使用取、该收费的未收费、收费不开票，不及收费 时上缴收取的租金或挪作他用、截留； 内部人事 不经会议研究、不公开竞聘； 任免 内部资金使大额资金使用未经会议研究、审批，单据用 报销手续不全，收支两条线不分，账外账； 物业管理 不公开招标，监管不到位。 中 中 高 中 中 高 高 低 高 中 高 低 低 低 中 党风廉政建设 党风廉政建设责任制落实不到位 无制度、制度不完善。现有制度未及时更制度建设 新完善 制度执行不到位、有偏差、没有按制度规制度机制度落实 定执行 制风险 用人机制不科学。激励机制、奖惩机制未机制运行 执行，执行不到位、不完善。 重要决策 部门内重要事项不经班子集体讨论决定

部门（单位）：安徽管理发展中心 研究制定安徽省应急管理教育培训规划和年度计划；负责应急管理教育培训班次设计、教学计划拟定；负责组织应急管理教学基地和设施的规主要工作划与建设；承担干部境外培训计划团组的实施；负责干部境外培训工作职责 的对外联系与交流；承担学院与境外交流与合作的联络和衔接；开展国外干部培训的研究；中心独立运作管理等工作。 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 业务 财务管理 不按财经纪律和学院规定管理，不按规定高 流程 风险 严格经费使用审批 设备及低值易耗品采购 资产管理 业务开展 团组材料 公章使用 车辆管理 公务接待 对外合作 廉政建设 制度建设 考评奖惩 重要决策 不按规定采购，获取不当利益 资产增减手续不完备，私人侵占 业务人员责任心不强、谋私利、拿回扣 涉密材料与学员信息交易和泄密 公章保管不当，私盖公章 公车私用、私用公油、车辆维修收回扣 公务接待中含有私人接待 对外合作中收受他人礼品 廉政建设责任制落实不到位 制度不完善或执行不到位 在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则 部门内重要事项不经班子集体讨论决定 中 高 高 高 高 中 中 中 高 高 中 高 制度 机制 风险 部门（单位）：经济管理研究所 主要工作经济管理科研咨询、应急教学团队建设、 职责 风险类别 廉政风险点 表现形式 风险等级 中 中 低 高 经费开支 不严格遵守财经纪律，不按学院规定开支 业务流程 风险 低值易耗品不按规定采购，获取不当利益 采购 制度机制 风险 党风廉政 建设

制度建设 制度不完善 党风廉政建设责任制落实不到位