2017前提方案检查表

内部审核检查表(前提方案)

编号：FDHGS-JL-105-2015 2015年2月

审 核 要 素 一、 厂区环境卫生 1、企业的选址是否远离污染源，与居民区的距离如何； 1、现场查看，公司建于村庄西部，周围为农田，无污染源，与居民区检 查 情 况 描 述 2、生产区与生活区是否严格分开，生产区内的各个管理区是否采用必距离间隔有公路。 要的隔离设施加以界定； 3、不同区域的人员和物品是否有交叉流动； 4、原料和成品的运送是否分别设置专用的通道； 2、厂区生活区与生产区分开，生产区内管理区采用实体墙分开。 3、现场查扯，不同区域的人员和物品无交叉流动。 4、原料和成品的运送分别设置专用通道。 5、厂区道路是否全部采用水泥和沥青硬化路面，路面是否平坦、无积5、厂区道路全部采用水泥进行硬化，路面平坦、无积水、无尘土飞扬。 水、无尘土飞扬； 6、厂区是否进行了立体绿化 6、厂区空地处，进行了立体绿化。 7、生产废料和垃圾放置的位置、生产废水处理区及厂区卫生间的位置7、生产废料和垃圾放置的位置、生产废水处理区、厂区卫生间是否远远离加工区，且都处于加工区的上风口。 离加工区，上述设施是否位于加工区的上风口； 8、生产废料和垃圾是否用带盖的容器存放，并当日清理出厂 8、生产废料当天用拖拉机拉出去进行填埋，生产垃圾及时倒至厂外的垃圾箱内。 9、加工车间是否与厂外公路至少保持一定的距离，并通过植树和建墙9、加工车间距离公路大约有30米左右，并有墙进行隔离。 等方式进行隔离； 10、 厂区是否兼营、生产和存放影响食品卫生的其他产品。 10、厂内无兼营、生产和存放影响食品卫生的其他产品。 1

审 核 要 素 二、 生产车间的卫生要求 检 查 情 况 描 述 1、车间面积是否与生产相适应（面积和高度），布局是否合理，排水1、车间面积与生产相应，布局合理，排水通畅。 是否通畅； 2、车间地面是否采用防滑、坚固、不透水、耐腐蚀的建筑材料修建，2、车间地面为水泥地面，防滑、坚固、不透水、耐腐蚀，平坦，无积且平坦、无积水，并保持清洁； 水，并且比较清洁。 3、车间出口及外界相连的排水、通风处是否装有防鼠、防蝇、防虫设3、现场查看，排水口处有防鼠网，车间入口处有挡鼠板、蚊蝇灯。 备； 4、车间内的墙壁、天花板和门窗是否使用无毒、浅色、防水、防霉、4、现场查看，车间内的墙壁、天花板和门窗符合以上标准的求。 不脱落、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作。 5、车间内的操作台、传送带、运输车辆、工器具是否采用无毒、耐腐5、车间的操作台、设备均为不锈钢材料制成，工器具有塑料制成，均蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作。 6、车间入口处应设置洗手消毒设施 为无毒、而腐蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作。 6、现场查看，车间内设有洗手消毒设施。 7、车间的布局是否合理，是否能够满足食品加工过程是从原料、半成7、现场查看，布局合理。 品到成品的过程 8、清洁区与非清洁区之间是否采取了隔离措施，以控制不同洁净度区8、采取了分离措施。 域间的人流和物流，避免交叉污染 9、加工品是否采取传递窗进行输送 10、 11、

9、车间相应位置设置了传递窗口进行输送。 在车间适当的位置是否设置了工器具清洗槽、消毒槽和漂洗槽 10、车间内部有工器具清洗、消毒池。 车间的供水管道的用材、供水方向是否符合要求 11、供水管道的用材为食品级的PVC管材和不锈钢管件，符合要求。 2

12、 13、 14、 15、 冷水管是否从操作台上经过 车间排水的地漏是否有防止固形物进入的措施 排水沟的出口是否有防鼠网罩 12、冷水管不从操作台上经过 13、车间排水的地漏有防护网。 14、排水沟的出口处有防鼠网罩。 车间的地漏或排水沟的出口是否使用U形或P形、S形的存水15、车间的地漏或排水沟出口能防虫、防臭。 16、车间内窗户明亮，能保持通风良好。 17、车间的照明设备有防护罩。 18、现场查看，车间温度能满足要求。 弯的水封，以便防虫、防臭 16、 17、 18、 19、 车间通风状况是否良好 车间的照明状况是否良好，灯具是否装有防护罩 车间的温度是否满足生的的需要 加工用的机械设备、操作台、输送带、管道、托盘、刀具的制19、车间的加工机械设备、操作台、输送带、管道、托盘等制作材料作材料是否符合无毒、不会对产品造成污染、耐腐蚀、不易生锈、无毒、不会对产品造成污染、耐腐蚀、不易生锈，不易老化变形，易不易老化变形、易于清洗消毒等要求 20、 于清洗消毒。 食品加工设备和工器具的结构是否便于日常清洗、消毒和检20、设备和工器具按照便于日常清洗、消毒和检查、维护，方便人员查、维护。槽罐设备是否能保证排空。大型设备在安装时是否使之出入。 与墙壁与天花板之间保留一定距离，以方便设备维护人员和清洁人 员出入 21、 车间是否设置了与加工人员数量相适宜的更衣室，是否为在不21、车间更衣室满足要求（分为女更衣室、男更衣室及外来人员更衣室）。 同洁净区作业的员工分别设置了更衣室 22、 个人衣物、鞋是否与工作服、靴分开放置，挂衣架的安装位置22、个人衣物、鞋及工作服、靴分开放置。 23、挂衣架位置合理。更衣室内通风、采光良好。 3

是否合理 23、

更衣室是否保持了良好的通风和采光条件

24、 是否设置了与加工人员人数相匹配的淋浴间，淋浴间的通风、24、淋浴间通风、排水及供水情况良好，沐浴间地面、墙面建筑材料排水和供水状况是否良好，淋浴间的地面、墙面建筑材料是否满足满足要求。 要求 25、 原、辅料库房是否能保证为生产加工所准备的原料和辅料在储25、原辅料库房保证存储过程中不会产生变化，影响生产使用。 存过程中，品质不会出现影响生产使用的变化和产生新的安全卫生 危害 26、 27、 原、辅料库房是否有完备的防虫、防鼠设施 26、原辅料库房有完备的防虫、防鼠设施。 包装材料的储存是否有专用库房，内、外包装材料是否分开放27、内、外包装材料分开存放，库房码垛整齐，离地、离墙。 置，材料堆垛与地面、墙面是否保持一定距离，包装材料表面是否 加盖防尘罩； 28、 成品库的规模、设置、容量是否与企业生产相适应，是否安装28、成品库大小合适，有防虫、防鼠设备。 了防虫、防鼠等设备； 29、恒温库的建筑材料是否符合国家有关规定，是否安装自动温度记29、恒温库的建筑材料符合国家有关规定，是否安装自动温度记录仪 录仪

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三、 生产加工过程的卫生控制 1、原料、半成品、成品是否分别存放 1、原料、成品均有单独存放库。 2、废弃物是否设有专用的容器、该类容器、工器具是否及时分别消毒 2、现场查看，废弃物主要是各种蔬菜的下脚料，下脚料出罐时，直接3、不合格产品及落地产品是否设置固定地点分别收集处理 4、班前班后是否进行、如何进行卫生清洁及消毒工作 5、存放包装材料的库房是否定期消毒 6、与产品接触的容器是否直接与地面接触 7、不同工序、不同用途的器具是否使用不同的颜色加以区分 排放至运输车辆上，当天直接清理出厂，无需进行空中存放。 3、现场未发现不合格产品。 4、交接班时，对地面、设备外进行冲洗，符合公司前提方案与操作性前提方案的要求。 5、包装材料库房定期消毒。 8、生产车间、加工设备和工器具的日常清洗和消毒工作是否能够满足6、与产品接触的容器无直接与地面接触现象。 安全卫生需要 9、加工产品的设备、工器具是否在加工过程中定时进行清洗、消毒 10、 11、 车间的天花板、门窗、通风排气孔道上网罩是否定期清洁 7、不同工序有明显的分区线分割 8、车间的空气采用臭氧发生器进行消毒。可以满足要求。 9、加工产品的设备、工器具在加工过程中定时进行清洗、消毒。 车间空气如何进行消毒，消毒方法、消毒药品及其浓度的选择10、车间的天花板、门窗、通风排气孔道上网罩定期清洁。 11、车间空气如何进行消毒，消毒方法、消毒药品及其浓度的选择适是否适当 12、 13、 生产加工相互串味的产品、原料与成品是否在同一库房中储存 当。 存储食品的库房堆垛是否整齐、批次清楚，堆垛与地面、墙面12、生产加工过程中无串味的产品、原料与成品混放的现象出现。 13、现场查看，成品库产品排放整齐，批次清楚，堆垛与地面、墙面和天花板之间距离是否符合要求 14、 各堆垛是否进行了表示，例如：品名、规格、产期、批号、数和开花板之间距离符合要求。 14、现场查看成品库产品标识情况，现场产品未标明产品品名、规格、产期、批号和数量等相关的产品信息。 5

量等 15、

恒温库的自动温度记录仪的安装位置是否符合要求

16、 食品运输用的车是否保持了良好的清洁卫生装况，是否为运输15、抽查恒温库的温度控制设备，有自动温度控制装置，安装位置合理。 16、产品运输主要以集装箱为主，集装箱为码头调车，所有产品均有严密的外装，运输前将箱体内清扫干净不会再造成对产品的污染。 17、本公司无冷却产品。 工具的清洗、消毒配备了必要的场地、设施和设备 17、 冷冻产品运输工具制冷和保温是否符合要求 6

四、 人员的卫生控制 1、食品加工检验人员是否每年至少进行一次健康检查 2、新员工入厂是否必须进行体检才上岗 3、如何对生产、检验人员进行卫生知识的培训 4、工作服是否符合要求 5、工作服如何进行日常的卫生管理 1、员工每年定期体检一次，提供了“员工健康”证明： 姓名 性别 健康证号 发证日期 展亚倩 女 NOBE-06264 14年9月12月 刘晓波 女 NOBE-10784 14年9月12月 秦银萍 女 NOBE-11644 14年9月12月 发证机构：疾病控制中心 证明在有效期内。 2、公司员工比较固定，最近无新入厂职工。 3、对生产及检验人员每年定期进行卫生知识的培训。 4、工作服符合要求。 5、工作服定期进行清洗消毒，现场提供了“工作服清洗消毒记录” 内审员： 日期：

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内部审核检查表(操作性前提方案)

编号：FDHGS-JL-106-2015

审 核 要 素 一、加工用水安全 检 查 情 况 描 述 公司加工用水为公共用水。 1、 如果使用的是公共用水，每年应经国家相关部门测试，符合饮现场查看，各种水水管区分清楚，不防虹吸和防水倒流的装置。车间用水水质标准。 2、 如果使用的是自备水，应审核： 排水沟的建筑材料、结构的使用符合要求，有防虫、防鼠装置，车间污水直接被导入下水道，排放畅通，并从清洁区向非清洁区流动。 （1） 自备加工用水，每半年经国家有关部门测试，符合饮用水水质 标准。 （2） 自备用水的周围环境、保护性装置是否符合要求。 （3） 自备加工用水由专人管理，安全卫生。 （4） 自备水的储存设施、设备是否能够保证用水安全。 （5） 自备水的储存设施、设备是否按要求正确清洗、消毒。 3、 加工用水是否充足，温度、压力是否适宜，软水管是否在使用时有被拖到地下的情况出现。 4、 清洁水与污水的输水管道是否形成交叉污染，并且标志区分清楚，是否备有防虹吸和防水倒流的装置， 5、 车间排水沟的建筑材料、结构的使用是否符合要求；是否有防虫、防鼠装置；车间污水是否被直接导入下水道，排放通畅，并从清洁区向非清洁区流动。 8 查污水排放情况，现场无法提供证明公司污水排 放符合国家环保部门的要求的证据。 公司生产不需冰做原料。

6、 厂区污水排放是否符合国家环保部门的要求，并保证排放通畅。 7、 如果生产中需要冰作原料，制冰用水是否符合饮用水水质标准。 二、接触面的条件和清洁，包括设备、工具、用具等 1、食品接触面是否平滑且容易清洗 2、食品接触面所采用的材料是否平滑无毒、耐磨、耐腐蚀 3、大型设备如何清洗 4、特殊工器具如何进行清洗 5、一般工器具生产前是否清洗、消毒食品接触面，清洗和消毒方法、频率，消毒和清洗剂的使用是否正确 6、一般工器具生产后是否清洗、消毒食品接触面、清洗和消毒方法、频率，消毒和清洗剂的使用是否正确 7、加工用手套是否使用浅色、防水、耐磨、易清洗的材料制成 8、工作衣、帽、鞋是否保持清洁卫生，如何进行日常的卫生管理 与食品接触面无为不锈钢材料制成，表面平滑、无毒、耐磨、耐腐蚀。易于清洗。 提供了“消毒计划”（编号：FDHGS-ZD-12-2015），该文件中规定了手、车间环境、设备、工器具、小型工器具、管道、包装桶的清洗消毒的方法、频次、消毒剂的名称及种类、浓度，规定合理。 9

三、防止交叉污染 1、个人卫生，应审核以下方面： （1）是否制定并公布明确的个人卫生制度； （2）员工是否养成良好的入厕习惯 （3）员工是否在工作期间化妆、佩戴首饰或易脱落的其他饰物 制定了《操作性前提方案——防止交叉污染控制程序》，该程序中对个人卫生做出要求。现场查看，员工没有化妆、佩戴首饰的现象发生。在岗职工穿着整洁。现场未发现在附近饮食和吸烟的现象。 （4）员工是否在操作期间根据生产需要穿着适合作业的清洁外套、戴 帽子、口罩 （5）员工或其他进入食品加工区的人员是否在暴露的食品或设备附近 饮食或吸烟 2、食品加工场所是否存放个人物品 在萃取车间个别地方现场发现挂有工作服。 3、生产前及生产后或被污染时，生产人员的手（手套）是否进行清洗，现场提供了“每日卫生检查记录”，对员工的手清洗情况进行了监督检必要时进行消毒，如何在生产中实施并监督 4、生、熟产品在加工、包装、储存过程中是否严格分离 查。 提供了“设备/设施清洗、消毒记录”，记录了对设备定期清洗消毒的5、车间内使用的工器具、设备是否及时清洗，如何针对其卫生状态进情况。 行标志 6、如何防止原料、辅料及污染物与成品一起存放，污染成品 对每批包装物料进厂时进行检验与验收，内包装袋需进行微生物检验，现场提供了“内包装袋微生物检验记录”。对包装桶在用之前进行清洗7、如何保证不使用不清洁的包装材料；内包装材料是否进行必要的消消毒，现场提供了“”，记录了对包装桶的清洗消毒情况。 毒 8、重复使用的用于清洗原料或半成品的水、重复使用的接触半成品或无此现象发生。 成品的冷却水是否及时更换。

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9、生产车间应有严密和防蝇、防虫、防鼠、防尘设施，防止外来污染 车间入品处设有防鼠板，门口挂风帘，挂有蚊蝇灯，车间窗户有纱窗，10、是否在各个不同的场所及关键卫生控制步骤，设有警示牌 11、加工人员是否进行食品加工技术及食品加工卫生操作知识的培训 以上措施可以防止外来污染及虫、鼠害。 每年通过公司的内部培训，对员工进行技术的培训，每年外出培训卫生知识，提供了“培训情况记录表”、“卫生知识培训合格证” 四、洗手、消毒及卫生间设施的清洁与维护 1、洗手消毒，应审核以下方面： 车间入口处有洗手水笼头（为脚踏式），消毒液、烘干手设备 ，数量（1）车间内、车间入口处，卫生间等处是否设有洗手、消毒设施，洗满足工人人数要求。 手设施是否与加工人员的人数相匹配。 （2）洗手设施是否使用非手动开关 （3）洗手、消毒水温度是否适宜，是否有良好的消毒效果 （4）是否有适宜的干手设施或设备 2、卫生间，应审核以下方面： （1）卫生间的位置是否适宜 （2）卫生设施包括配套设施如冲水装置、手纸、纸篓、洗手设备和干手设备是否与加工人员的人数相匹配，是否清洁、齐全。 （3）地面是否干燥，光线充足，有防虫和防鼠设施 （4）卫生间是否是水冲式，污水排放是否畅通 （5）与车间相连的卫生间的门是否直接开向食品加工区域 （6）是否安装自动关闭的门 （7）卫生间是否有良好的排气装置，其空气是否排向车间

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车间卫生间产位于车间外，距车间大约有50米左右，卫生间内设备齐全。为冲水式，污水排放畅通，卫生间内清洁、地面干燥、光线充足，排气良好。

五、 防止食品被污染物污染，包括：润滑剂、燃料、杀虫剂、清洁 剂、消毒剂、冷凝剂，其他化学、物理、生物掺杂物等 1、 是否具有防止掺杂物污染厂区、车间、储存库的措施，效果如制订了《操作性前提方案——防止交叉污染控制程序》，该程序中对果。 2、 是否采取防止掺杂物污染加工设施、设备 3、 是否具有防止掺杂物污染原料、辅料的措施，效果如何 4、 固定装置、输送管道的水滴或冷凝水，是否存在污染食品、食品接触面或包装材料的隐患 5、 是否对压缩空气或其他机械引入的气体进行了处理，以防止污染食品 6、 是否采取措施防止其他类型的掺杂物污染食品 六、 有毒化合物的标记、储存及使用 防止掺杂物污染厂区、车间、储存库的措施，效果良好。 提供了“每日卫生检查记录”，对车间防止交叉污染情况进行了记录。对车间空气采用臭氧发生器进行处理。 1、 是否制定并公布有毒化合物验收、使用、储存、标记、包装容制定了《有毒化学物质的标识、储存和使用控制程序》，对有毒化合器回收的规章制度 2、 是否对有关操作人员进行培训 物的验收、使用、储存、标记和包装容器回收进行了规定。 现场提供了酒精供货厂家的证明材料。 3、 购置、使用的有毒化合物是否具有供货商担保或合格证明书，现场提供了“有毒化学药品一览表”，对有毒有害化合物进行了登记。或通过化验证明这些物质合格无污染 4、 有毒化合物的使用、储存、标记是否由专人管理 5、 是否有专门场所、固定容器储存有毒化合物并配有带锁的柜子。

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公司通过“化学药品出入库登记记录表”对化学物品的出入库情况进行了登记。

6、 对清洁剂、消毒剂和杀虫剂是否进行标志、登记、列明名称、毒性、生产厂名、生产日期、批准文号等 7、 使用杀虫剂，如何确保不污染食品、食品接触面和包装材料 8、 建立化学物品入库记录、领用、核销、使用登记、验收记录制度 七、 员工健康状况的控制 1、 是否定期对员工进行必要的健康检查 员工每年定期体检一次，提供了“员工健康”证明： 姓名 性别 健康证号 发证日期 2、 是否教育员工发现患有疾病或可能患有疾病的人及时向车间展亚倩 女 NOBE-06264 14年9月12月 负责报告 刘晓波 女 NOBE-10784 14年9月12月 3、 是否将患有碍食品卫生的疾病、开放性损伤的人员及时调离工秦银萍 女 NOBE-11644 14年9月12月 作岗位 4、 员工是否养成良好的卫生习惯 发证机构：莱西市疾病控制中心 证明在有效期内。 5、 是否制定卫生培训计划，定期对加工人员进行培训并记录存档 公司员工比较固定，最近无新入厂职工。 对生产及检验人员每年定期进行卫生知识的培训。 13

八、 虫害、鼠害的防治 1、 是否制定了可行的虫害、鼠害防治计划 2、 是否采取适当措施，使厂的苍蝇、蚊子、老鼠降到最低水平 公司制订了《防虫计划》和《防鼠计划》。 公司车间内部采用蚊蝇灯、纱窗、风帘进行防蚊虫，下水道出口处设3、 是否对虫、鼠害滋生地如杂草、灌木、垃圾积水等进行了清除 有防鼠网，车间仓库等入口设有挡鼠板等相关措施进行防虫防鼠，办4、 是否采用风幕、水幕、纱窗、黄色门帘、挡鼠板和翻水弯进行公区与生活区定期喷洒灭虫剂，贴有粘虫纸进行来虫。现场审查，提防虫、防鼠 5、 车间、储存库是否无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害 6、 卫生间是否无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害 7、 其他区域是否无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害 供了防鼠记录与杀虫记录。 现场查看，厂区无杂草、灌木、垃圾积水等。车间与储存库无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害。 卫生间虫鼠害防治措施得当，无虫鼠害发生。其他区域也未见虫鼠害8、 是否正确使用杀虫剂，强何对不同性质的杀虫剂进行区别管理 的发生。 内审员： 日期：

公司内部只有办公区域与生活区域使用杀虫剂，只使用一种雾剂，管理符合要求。

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内部审核检查表(HACCP计划)

编号：FDHGS-JL-107-2015

审 核 要 素 是否备有完整的危害分析及控制计划书（HACCP） 是否已确认所有关键控制点（CCP） CCP的标准程序（SOP）是否备齐 是否包含产品说明和用途说明 是否包含生产工艺流程图 是否包含产品的危害评估 是否建立关键控制点的极限值 是否包含各关键点的控制方法及控制频率 是否包括各关键点的极限值 检 查 情 况 描 述 有完成的危害分析及控制计划书 已确认所有的关键控制点 CCP标准程序齐全 有产品说明书和用途说明书 包含生产工艺流程图 包含产品的危害评估 建立关键控制点的极限值 包含各关键控制点方法及控制频率 包括关键点的极限值 15

是否包含各关键点的记录保持及责任人 厂内是否已成立一个食品安全小组 是否指派专人领导该小组活动 包含关键点的记录保持及责任人 成立食品安全小组 设立小组，并指派李进超为食品安全小组组长 内审员： 日期：

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