证券从业资格
证券公司合规管理人员胜任能力测试 第一部分 合规管理理论与实务
分类：财会经济 证券从业资格
主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试
题库
科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试 类型：章节练习 一、单选题
1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其
进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2 B.3 C.5 D.7
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（ ）公司
同级别管理人员的平均水平。
A.不高于 B.不低于 C.等于 D.低于
— 1/32 1/32 —— —
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪
项是正确的？（ ）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
4、下列说法不正确的是（ ）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权
B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用
C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
【参考答案】：C 【试题解析】：
没有试题分析
5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是
（ ）。
— 2/32 —
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
D.股票只能采用纸面形式
【参考答案】：D 【试题解析】：
没有试题分析
6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（ ）证券公司的委托，进行
客户招揽、客户服务等活动。
A.一家 B.两家 C.三家 D.多家
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
7、依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是
（ ）。
A.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
B.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。询价对象及其管理的证券投资产品应当在中国证监会登记备案，接受中国证监会的管理
— 3/32 3/32 —— —
C.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式
D.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
8、下列关于证券经营机构从事证券自营业务的说法不正确的是
（ ）。
A.证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充
B.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途
C.证券公司自营业务由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
D.自营业务应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，应对授权过程作书面记录。
【参考答案】：C 【试题解析】：
没有试题分析
9、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券
面值计算，不得超过该证券发行总量的______；一个集合资产管理计划投资与一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的______。（ ）
A.5%；5% B.10%；10%
— 4/32 —
C.3%；5% D.15%：7%
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
10、下列说法不正确的是（ ）。
A.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
B.中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
C.中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
D.作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
【参考答案】：C 【试题解析】：
没有试题分析
11、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的
（ ）。
A.15% B.20% C.35% D.30%
【参考答案】：D 【试题解析】：
没有试题分析
— 5/32 5/32 —— —
12、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经
（ ）批准。
A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【参考答案】：D 【试题解析】：
没有试题分析
13、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令
或者利用职务违反交易规则的，由（ ）承担全部责任。
A.本人
B.所属的证券公司 C.证券交易所 D.证监会
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
14、证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具
备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向（ ）报告。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.证券登记结算公司 D.证券业协会
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
— 6/32 —
15、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办
法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（ ）。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
【参考答案】：C 【试题解析】：
没有试题分析
16、《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得
直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（ ）。
A.基金 B.权证 C.债券 D.股票
【参考答案】：D 【试题解析】：
没有试题分析
17、根据法律法规的规定，下列说法错误的是（ ）。
A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十
B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券
— 7/32 7/32 —— —
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
18、自营业务部门负责人离任前，应由（ ）进行审计。
A.稽核部门 B.资产管理部门 C.资产管理里部门 D.经纪业务部门
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
19、证券公司应当至少（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报
告，对报告期间内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每3个月 B.每季度 C.每半年 D.每年度
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
20、证券公司的自营业务必须使用（ ）进行。
A.借入资金和自有资金 B.自有资金和依法筹集的资金 C.借入资金和依法筹集的资金 D.融入资金和自有资金
【参考答案】：错误 【试题解析】：
— 8/32 —
没有试题分析
21、依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作
出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是（ ）。
A.新股种类及数额、发行价格 B.新股发行需聘请的承销机构 C.新股发行的起止日期
D.向原有股东发行新股的种类及数额
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
22、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列
哪项是错误的？（ ）
A.适用于向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的 B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C.由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
23、《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、
交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（ ）年。
A.5 B.10 C.15 D.20
【参考答案】：D
— 9/32 9/32 —— —
【试题解析】：
没有试题分析
24、证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年
的高级管理人员。（ ）
A.2；3 B.2；5 C.3；2 D.3；5
【参考答案】：C 【试题解析】：
没有试题分析
25、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
B.分公司可以直接经营证券营业部的业务
C.证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案 D.申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
【参考答案】：D 【试题解析】：
没有试题分析
26、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公
司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券，应当事先取得（ ）的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告。
A.客户 B.资产托管机构
— 10/32 —
C.证券交易所 D.证券业协会
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
27、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？（ ）
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D.公司解散或者被宣告破产
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
28、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行
股票数量百分之（ ）的，为发行失败。
A.五十 B.六十 C.七十 D.八十
【参考答案】：C 【试题解析】：
没有试题分析
29、证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于本公
司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券的，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A.5%
—— 11/32 11/32 ——
B.10% C.3% D.15%
【参考答案】：C 【试题解析】：
没有试题分析
30、依据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务
中，持有一种证券的市值与该证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形除外。
A.30% B.5% C.20% D.100%
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
31、证券公司集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销
商）的股票，（ ）。
A.应当事先取得客户的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告
B.不需要事先取得客户同意，事后也不需要告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告
C.应当事先取得客户的同意，但不需要事后告知资产管理机构和客户，也不需要向证券交易所报告
D.应当事先取得客户的同意，并在事后告知资产管理机构和客户，但不需要向证券交易所报告
【参考答案】：正确
— 12/32 —
【试题解析】：
没有试题分析
32、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的
公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？（ ）。
A.该债券的期限为2年
B.该债券的累计发行额为人民币8000万元 C.筹集的资金投向符合国家产业政策
D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
【参考答案】：错误 【试题解析】：
没有试题分析
33、下列说法不正确的是（ ）。
A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则
B.高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理
C.如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的
D.合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
—— 13/32 13/32 ——
34、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处
理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向（ ）报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
A.证监会 B.证券交易所 C.证券登记结算公司 D.住所地证监局
【参考答案】：D 【试题解析】：
没有试题分析
35、下列说法中，不正确的是（ ）。
A.证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
B.合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
C.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
D.证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局
【参考答案】：C 【试题解析】：
没有试题分析
36、依据《证券法》，以下关于公司公开发行新股应当具备的条件，哪个
是错误的？（ ）
A.具备健全且运行良好的组织机构
— 14/32 —
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D.最近3年平均可分配利润不低于同期银行存款利息
【参考答案】：D 【试题解析】：
没有试题分析
37、依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》，以下关于保荐机构的职
责，哪些是错误的（ ）。
A.保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件
B.保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人至少再辅导六个月
C.保荐机构所作的判断与中介机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务
D.首次公开发行股票的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算
【参考答案】：D 【试题解析】：
没有试题分析
38、证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（ ）决
定。
A.经理层集体研究 B.公司总裁 C.公司董事长 D.公司董事会
—— 15/32 15/32 ——
【参考答案】：正确 【试题解析】：
没有试题分析
二、多选题
1、下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司净资本不得低于各项风险资本准备之和，这意味着券商若想扩大业务规模，较以前需有更充足净资本进行支撑
B.券商固定资产和长期股权投资的风险扣减比例为至100％；对短期融资券区分是否有担保分别按3％、6％的风险扣减比例扣减，对企业债券区分是否有担保分别按5％、10％扣减
C.相关办法划分的A、B、C、D类券商分别按基准标准的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算风险资本准备，分类越高的公司适用的计算比例越低，这将有益于推动风控能力强的券商加快业务创新
D.2008年修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》，在券商净资本计算中加大了固定资产和长期股权投资的风险扣减比例，同时提高有关风险资本准备的计算比例
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
2、依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（ ）。
A.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
— 16/32 —
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
3、根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，不得从事以下
行为（ ）。
A.与他人共同买进或卖出
B.频繁并且大量地连续买卖导致价格异常变动 C.自营与代理业务混合 D.委托其他机构代买卖
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
4、证券公司在下列事项中，（ ）必须经国务院证券监督管理机构批
准。
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本 C.变更公司章程中的重要条款
D.变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
5、关于证券公司经理层人员的激励与约束机制，下列说法正确的是
（ ）。
A.经理层人员，是指除董事长、副董事长、监事长、副监事长之外的其他证券公司高级管理人员。经理层人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格，证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使管理层人员的职权
—— 17/32 17/32 ——
B.证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。经理层人员应当对内部控制不力、不及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任
C.证券公司应当建立有效的经理层人员激励与约束机制
D.证券公司应当与经理层人员签订聘任协议，对经理层人员的任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任进行约定
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
6、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（ ）。
A.挪用客户资产
B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
7、下列关于合规总监在一些说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司可以设立合规总监
B.合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
— 18/32 —
D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大在，应同时向当地证监局报告
【参考答案】：A,D 【试题解析】：
没有试题分析
8、证券公司应健全投资者投诉处理机制，建立畅通的信息反馈渠道，在
公司网站和营业场所的显著位置公示（ ）。
A.投拆电话 B.传真 C.电子信箱
D.当地监管部门的投诉电话
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
9、下列关于证券公司的自营业务的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的自营业务必须使用自有资金进行
B.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
D.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
【参考答案】：B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
10、从事自营业务不得操纵证券市场。下列属于操纵证券市场的行为的是
（ ）。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
—— 19/32 19/32 ——
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
【参考答案】：A,B,C 【试题解析】：
没有试题分析
11、关于证券公司关于董事和董事会，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司章程应当确定董事人数，内部董事不得超过董事人数的二分之一
B.证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。在持有或控制证券公司7%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系的，不得担任独立董事
C.董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。专门委员会应当向董事会提交工作报告
D.各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担
【参考答案】：A,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
12、根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（ ）。
A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见
— 20/32 —
B.督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
C.对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
13、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上
发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（ ）。
A.所在证券、期货投资咨询机构的地址 B.所在证券、期货投资咨询机构的名称 C.个人职业经历 D.个人真实姓名
【参考答案】：B,D 【试题解析】：
没有试题分析
14、关于证券自营业务规模的控制指标的说法，正确的是（ ）。
A.券商自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200％
C.券商在计算净资本时对自营证券进行风险扣减的基础上，还需补充计算自营业务风险资本准备
D.已使用风险对冲工具进行风险对冲的，对已对冲投资可按较低比例计算
【参考答案】：A,C,D 【试题解析】：
—— 21/32 21/32 ——
没有试题分析
15、证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。
A.出借自营账户
B.使用非自营席位变相自营 C.账外自营 D.有投资风险的自营
【参考答案】：A,B,C 【试题解析】：
没有试题分析
16、《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行
为包括（ ）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
17、客户在参与证券公司的集合资产管理计划之前，应当已经是
（ ）。
A.该证券公司自身客户 B.其他代为推广机构的客户 C.任何证券公司客户 D.任何个人或企业
【参考答案】：A,B
— 22/32 —
【试题解析】：
没有试题分析
18、关于证券公司自营业务，下列说法正确的是（ ）。
A.“证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
B.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
C.证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险
D.证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
19、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、经营管理状况、
（ ）、和其他有关信息。
A.参股及控股情况 B.负债及或有负债情况 C.财务收支状况 D.高级管理人员薪酬
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
—— 23/32 23/32 ——
20、下列关于研究人员说法正确的有（ ）。
A.研究人员对在与其他业务部门交流中所获知的任何内幕信息负有保密义务
B.研究人员不得在研究报告以及与他人交流中采用所获知的任何内幕信息
C.研究人员不得利用任何所获知的内幕信息建议他人买卖相关证券 D.研究人员在知悉本公司、本人以及财产上的利害关系人与有关证券存在利害关系时，不得面向公众就该证券的走势或投资可能性提出评价或建议。
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
21、根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立
性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对（ ）等进行合规审查。
A.重大决策 B.签署的公司文件 C.公司内部管理制度 D.新产品和新业务方案
【参考答案】：A,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
22、下列表述正确的是（ ）。
A.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
B.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托有资质的商业银行代为推广
— 24/32 —
C.证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
D.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
23、下列关于合规部门的理解中，正确的是（ ）。
A.合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
B.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查 C.无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
D.对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
24、关于证券市场禁入，下列说法正确的是（ ）。
A.禁入人员的范围包括发行人、上市公司、证券公司以及证券服务机构的控股股东、实际控制人，或控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员等
—— 25/32 25/32 ——
B.证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构，也不得在其他任何机构从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高管职务
C.按照违法违规行为的严重程度，将禁入的期限划分为3至5年、5至10年和终身三个档次
D.被采取禁入措施的人员，证监会将通过网站或指定媒体向社会公布，并记入其诚信档案
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
25、下列属于操纵证券市场行为的有（ ）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.遵循市场自由竞价和供求关系原则交易
【参考答案】：A,B,C 【试题解析】：
没有试题分析
26、下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是
（ ）。
A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
B.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
— 26/32 —
C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
D.证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
27、《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建
立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（ ）。
A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立 B.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
C.资金清算人员不得由电脑部门人员兼任 D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
28、依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规
定，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格 B.除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外，证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人
C.内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%
D.被认定为不适当人选或被撤销任职资格的有关人员，在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
—— 27/32 27/32 ——
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
29、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨
询传真件必须注明（ ）。
A.机构名称 B.机构地址 C.联系电话 D.联系人姓名
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
30、下列关于合规管理的一些说法，正确的是（ ）。
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
【参考答案】：A,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
31、依据《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》的规定，
下列说法正确的是（ ）。
— 28/32 —
A.对于证券营业部，加强内控的重点放在了营业部负责人、电脑部、财务部负责人的身上
B.上述三类负责人应在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年
C.这三类负责人的离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，其不得离岗
D.上述三类负责人及营业部客户部负责人必须实行强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
32、下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
B.申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
C.在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部
D.对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
33、证券公司有下列行为（ ）时，应依照证券法相关规定处罚。
—— 29/32 29/32 ——
A.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易 B.使用自有资金从事证券自营业务
C.从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易 D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
【参考答案】：A,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
34、关于关于证券公司的行为，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整
B.证券公司治理结构包括科学的决策程序与议事规则，高效、严谨的业务运作系统，健全、有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制
C.证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。
D.证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
35、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动
（ ）。
A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
【参考答案】：A,B,C,D
— 30/32 —
【试题解析】：
没有试题分析
36、有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股
权的股东、实际控制人（ ）。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
【参考答案】：A,B,C,D 【试题解析】：
没有试题分析
37、下列说法中，正确的是（ ）。
A.一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
B.证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
C.合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有８年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职８年以上
【参考答案】：A,B,C 【试题解析】：
没有试题分析
38、证券公司可以采取下列（ ）方式推广集合资产管理计划。
A.自行推广
—— 31/32 31/32 ——
B.委托其他证券公司代为推广 C.委托客户资产托管商业银行代为推广 D.委托个人代为推广
【参考答案】：A,C 【试题解析】：
没有试题分析
39、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易
的，应当集中在固定席位上进行，并向（ ）备案。
A.证券交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.证券登记结算机构
【参考答案】：A,D 【试题解析】：
没有试题分析
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